ASIC的新规如何影响拥有海外客户的经纪商...来自交易商侦查员

17 Feb 2020, 16:58 · 阅读量 5,249

如果澳大利亚曾经对于经纪商来说是监管避风港，那么现在情况不再是这样了。在过去的一年里，澳大利亚证券和投资委员会ASIC效仿ESMA的规则，提高了监管要求，各个ASIC经纪商在2019年4月底和2019年5月收到了通知函。澳洲券商纷纷寻找应对措施，有撤离中国的、有转移监管的、有不动如山的，本期应粉丝@dukeleung的要求带大家了解一下在ASIC新规下，对澳洲各券商离岸监管有哪些影响。

关于ASIC新规的启示：

它要求澳大利亚经纪商在2019年3月前提供一份广泛的信息清单。该信息包括2017年12月前后按年龄、账户规模、收入详细分类的客户数量，以及2018年1月至2019年3月从海外转移的客户数量。ASIC也需要与经纪商的业务策略有关的信息，经纪商A-Book和B-Book的分解，以及经纪商用来将客户分配到不同账本的标准。全球监管趋势是对经纪公司及其业务进行更严格的审查并提高其透明度。这一领域没有遗漏任何东西，包括流动性合作伙伴关系、套期保值合约、转介协议、白标以及经纪商全球业务的各个方面。

ASIC新规对经纪商的影响

ASIC持牌经纪商，特别是将目光瞄准亚洲地区的客户的，都纷纷退出中国或者转入离岸监管（瓦努阿图、伯利兹、百慕大、巴哈马、开曼)。经纪商一边在各种可靠的金融中心（如sin）开设银行设施，一边获得离岸牌照。一些ASIC经纪商仍在观望，观望同行的动向，同时已经为最坏的情况办置了多个许可证。ASIC要求这些经纪商提供律师的法律意见，确认他们的操作不违反当地法律。

不支持澳洲持牌券商在中国经营

退出中国市场有9家：

IG集团、RAKUTEN乐天证券、TBC海湾资本、IFGM、ECN TRADE、OGFX、KVB昆仑国际、ETO、MARKETS麦肯司

主体变更，新老客户转移至其他监管有21家：

稀万国际（转移至瓦努阿图）、AxiTrader（转移圣文森特监管）、VantageFx万致（转移至开曼）、BACERA澳洲百汇（转移至英属维尔京）、XTRADE（转移至伯利兹）、ThinkForex智汇（转移至百慕大公司旗下）、嘉盛（转移英国FCA或英属开曼）、HANTEC亨达（转移至新西兰FSP）、DV MARKETS（转移圣文森特）、XM（转移至伯利兹）、AVA Trade 爱华（转移至爱尔兰）、EASYMARKETS易信（转移至塞浦路斯）、KLIMEX（转移至开曼）、威石资本（转移的监管机构等通知）、Novox（转移至塞浦路斯或英国FCA）、OFM欧福市场（转移至SVG圣文森特）、VT Markets（转移至开曼）、DV Markets（转移至圣文森特）、 IFSMarkets（转移至圣文森特）、Fxopen（转移至英国FCA）、Charterprime卓德（转移至新西兰FSP）。

对离岸监管的影响

ASIC的新方法也对该行业一些规模小但受欢迎的离岸司法管辖区产生了影响。伯利兹已经有了一些发展目前正在重新审查其许可证制度。瓦努阿图还颁布了新的修正案，要求金融交易商名单上的每家公司都必须有一名董事或经理，该董事或经理必须是自然人，并至少有五年证券交易经验。公司董事或经理每年有义务在瓦努阿图居住六个月。这一新修正案的目的是允许VFSC根据该法监测许可证持有者，并在当地进行现场检查。

小结：

尽管ASIC的行动确实令人感到意外，但结果并非远远超出预期，一些监管套利机会可能一去不复返。2018年8月欧盟新规实施，全球监管收紧促使澳大利亚监管许可牌照异常“吃香”，很多包括英国FCA监管下的经纪商将客户转移到澳大利亚子公司监管之下，由此推动了澳大利亚外汇行业发展，当前ASIC监管的经纪商正在大规模持续进入大中华区市场，相信澳洲ASIC当局突然出台的政策言论，对这一趋势将带来严重的打压。当然与之前的欧盟案例一样，最不利的是对那些希望寻求高杠杆的客户。现在，这些人将再次将目光转向离岸经纪商，离岸监管或又将迎来新一轮的爆发式增长，不过离岸司法管辖区的监管力度较为宽松，一直备受质疑。

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已编辑 17 Feb 2020, 17:01

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