监管机构介绍第11期：香港证监会（SFC）

香港SFC成立于1989年，作为一家知名的政府监管机构，其监管范围和能力如何呢？下面让我们通过对其官网信息来一探究竟。 

机构简介

香港证券及期货事务监察委员会，英文全称Securities and Futures Commission（简称：SFC）。1989年5月，随着《证券及期货事务监察委员会条例》的制定，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）即告成立，是独立于政府公务员架构外的法定组织。负责监管香港证券期货市场运作。

根据，SFC须担当多重角色，其主要职责包括维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。

工作范畴

制定及执行市场法规，包括调查违规个案及市场失当行为；

向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管；

监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作，并协助优化市场基础建设；

预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件；

监督适用于公众公司的收购合并规例，以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现；

与本地及海外的监管机构合作并提供支援；及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任 。

SFC的监管对象及方式

（一）监管对象

1、证券交易

2、期货合约交易

3、杠杆式外汇交易

4、就证券提供意见

5、就期货合约提供意见

6、就机构融资提供意见

7、提供自动化交易服务

8、提供证券保证金融资

9、提供资产管理

（二）监管方式

1、制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选

2、审批牌照及备存持牌人公众纪录册

3、发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平

4、监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况

5、处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉

6、就失当行为进行调查及采取行动

结尾

小编通过某天眼查询发现，知名经纪商嘉盛、达汇、苏克敦金融等公司均受到SFC监管，大家可以在选择经纪商前，查询自己心仪的经纪商是否受到正规监管。

 

校对：找茬