各国监管再度出手，针对违规券商实施处罚！

在外汇市场上，除了要判断市场波动带来的风险，还要判断自己交易的平台是正规交易平台还是假冒的交易平台。

 

而在最近几年，随着世界市场逐渐收紧的监管政策，非法交易平台已经成为各个国家的金融监管部门、网信部门及公安部门的重点监管打击对象，但即使是这样违法运营的平台依然层出不穷。其诈骗平台涵盖了假冒、未经监管机构授权等等，由于这些平台危害较广，不仅投资人财产和个人信息受骗，也危害了正常的金融秩序。对此，各国的监管机构就在上周对一些违法违规的交易商做出的处罚，譬如塞浦路斯 CySEC 对 BDSwiss 处以10万欧元罚款、澳大利亚 ASIC 对 Vanguard 的涉嫌“漂绿”行为提起诉讼、美国 SEC 指控 Tadrus Capital 涉嫌数百万美元庞氏骗局。具体新闻如下：

 

塞浦路斯CySEC对BDSwiss处以10万欧元罚款

 

就在上周，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）董事会宣布对塞浦路斯投资交易公司BDSwiss Holding Ltd处以十万欧元的罚款。该公司是货币对和差价合约（CDF）经纪商BDSwiss的运营商，持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。

 

处罚原因源于BDSwiss在2021年未遵守2021年初始保证金和风险警示的强制性要求。据悉，该公司允许与其有关联的离岸公司利用该公司CIF牌照优势来吸引客户，在不要求客户支付初始保证金，也不为其提供必要的风险警告的情况下，为客户提供CFD投资服务。

 

实际上，早在2021年BDSwiss就被英国金融该监管局FCA发布公告称，禁止塞浦路斯经纪商BDSwiss及其所有子公司向英国投资者提供差价合约（CFDs）工具。

 

其原因是BDSwiss违反了英国为保护散户投资者制定的差价合约监管规则，尽管BDSwiss的一家子公司在英国受到监管，但该集团是通过海外子公司与99%的英国客户建立联系。除此之外，BDSwiss还向英国散户投资者进行具有误导性的促销活动，承诺不切实际的回报，并对投资者造成了巨大损失。

澳大利亚ASIC对Vanguard的涉嫌“漂绿”行为提起诉讼

 

据悉，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起针对Vanguard Investments Australia的民事处罚诉讼。监管机构指控，在Vanguard设置的基金投资中，存在与某些环境、社会和治理（ESG）排他性筛选的误导。

 

澳大利亚ASIC指控Vanguard作出虚假和误导性陈述，并从事可能误导公众的行为，声称Vanguard道德意识全球综合债券指数基金（对冲基金）中的所有证券都根据某些ESG标准进行了筛选。该基金的营销对象是寻求具有道德意识的证券的投资者。

 

该基金持有的投资基于一个名为彭博巴克莱MSCI全球累计SRI剔除浮动调整指数的指数。Vanguard声称，该指数不包括在一系列行业（包括涉及化石燃料的行业）有重大业务活动的发行人。不过澳大利亚ASIC声称，ESG研究并没有对指数中相当大比例的债券发行人进行，因此也没有对基金进行研究。

 

截至2021年2月，ASIC指控该指数和基金包括违反适用ESG标准的发行人，包括：就指数而言，共有42家发行人发行了至少180只债券；和就本基金而言，至少有14家发行人共同发行了至少27只债券。

 

澳大利亚ASIC称，这些债券使投资者资金面临与化石燃料有关的投资，包括与石油和天然气勘探有关的投资。ASIC指控Vanguard在2018年8月7日至2021年2月17日期间发布的产品披露声明、2018年8月份发布的媒体公告、其网站上的声明、接受财经新闻网采访时的声明以及在财经新闻网基金经理活动上的陈述中误导了大众，这两项声明都被记录并在网上发布。

 

目前，澳大利亚ASIC监管机构已发出超出14万美元的侵权通知，其中包括针对Vanguard涉嫌“漂绿”等其他侵权行为，总额为39960美元，此外澳大利亚ASIC还要求Vanguard公布法院发现的各种违规行为。不过截至目前澳大利亚法院还未确定针对该案件进行审理的时间。

 

美国SEC指控Tadrus Capital涉嫌数百万美元庞氏骗局

 

美国证券交易委员会SEC目前已对已对被告Mina Tadrus和Tadrus Capital LLC提起诉讼。诉讼内容表示，Tadrus capital及该公司的投资咨询公司的创始人和首席执行长Tadrus涉嫌参与了价值数百万美元的庞氏骗局。

 

自2020年9月以来，Tadrus一直在募集和出售对Tadrus Capital Fund LP的投资，这是一家据称是汇集投资工具的公司，被告从至少31个投资者那里筹集了500多万美元。

 

在募集资金期间，被告Tadrus告诉投资者，他们的资金将被汇集并投资于“世界上第一只私人高收益和固定收益量化对冲基金”，使用“基于人工智能的高频交易模型”，“投资者每月1日支付1.5%或2.5%的年投资回报率（投资回报率）为每年18%或30%。”

 

事实上是被告Tadrus并没有将投资者的资金都用作投资，反而是将投资者资金的很大一部分用于支付他的个人信用卡账单，以及向投资者支付小部分盈利回报。

 

总的来说，在Tadrus实施诈骗期间，被告使用了大约1,431,900美元的投资者资金来支付投资者“保证”的每月投资回报，其中仅在2023年6月就超过27.5万美元，并进一步挪用了至少383,267.93美元的投资者资金用于Tadrus自己的利益。

 

目前美国SEC委员会要求作出最后判决:

 

1、永久禁止被告违反本投诉书指控其违反的联邦证券法和规则；

2、命令被告根据《交易法》第21(d)(3)条、第21(d)(5)条和第21(d)(7)条的规定，退还因本协议所指控的违法行为而获得的所有不义之财，并支付判决前利息[15 U.S.C.§§78u(d)(3)、78u(d)(5)和78u(d)(7)]；

3、责令被告根据《证券法》第20(d)条[15 U.S.C.§77t(d)]、《交易法》第21(d)(3)条[15 U.S.C.§78u(d)(3)]和《顾问法》第209(e)条[15 U.S.C.§80b-9(e)]支付民事罚款；

4、根据《证券法》第20(e)条[15《美国法典》第77 (e)条]和《交易法》第21(d)(2)条[15《美国法典》第78 (d)条]，永久禁止Tadrus担任拥有根据《交易法》第12条[15《美国法典》第78条]注册的证券类别的公司的高级管理人员或董事，或根据《证券法》第20(d)条[15《美国法典》第77 (e)条]和《交易法》第21(d)(2)条[15《美国法典》第78 (d)条]须提交报告的公司；

5、永久禁止Tadrus直接或间接（包括但不限于通过Tadrus拥有或控制的任何实体）参与任何证券的发行、购买、发行或出售，但该禁令不得阻止Tadrus为自己的个人账户购买或出售证券，以及和命令法院认为公正和适当的任何其他和进一步的救济。

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