美国证券交易委员会 (SEC) 对古斯塔沃·多尔菲诺 (Gustavo Dolfino) 提出和解指控，指控他向其创办的教育科技初创公司 Student Global, LLC 的投资者做出重大虚假陈述。
多尔菲诺对他的背景、他自己在 Student Global 的投资以及他的净资产做出了重大虚假陈述。
根据美国证券交易委员会的命令，2016年至2022年期间，多尔菲诺从投资者手中筹集了约2060万美元。该命令发现，在招揽过程中，多尔菲诺告诉投资者，他创立并出售了一只对冲基金，出售了一家制药公司，个人向Student Global投资了数百万美元，而且他的身价数亿美元，但这些都不是真的。
该命令还发现，多尔菲诺指示创建了一本在线自传，其中包含一些相同的虚假陈述，并将投资者发送或以其他方式引导至该网页。
根据命令，多尔菲诺将于 2023 年 11 月解散 Student Global。
该命令认定多尔菲诺违反了 1933 年《证券法》第 17(a) 条、1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其项下的第 10(b)-5 规则。
多尔菲诺既不承认也不否认 SEC 的调查结果，而是同意停止进一步违反这些规定，并同意支付 5,110,500 美元的非法所得、646,377 美元的判决前利息和 500,000 美元的民事罚款。多尔菲诺还同意行业和高管及董事禁令。
已编辑 17 Oct 2024, 10:18
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