#OCC#
576 浏览
1 讨论
The Office of the Comptroller of the Currency (OCC) charters, regulates and supervises all national banks and federal savings associations as well as federal branches and agencies of foreign banks. The OCC is an independent bureau of the U.S. Department of the Treasury.
分享你的交易经验吧！
写文章
发动态
图片/视频
订单
OCC 对摩根大通银行罚款 2.5 亿美元
美国货币监理署（OCC）宣布对摩根大通银行（JPMC）处以 2.5 亿美元的民事罚款，因其交易监控失责。 OCC 发现，摩根大通银行的交易场所覆盖范围存在漏洞，并且缺乏维持有效交易监控计划所需的适当数据控制。 一般而言，交易场所是由投资公司或市场运营商运营的系统或电子平台，可汇集多个第三方金融工具买方或卖方进行交易。作为市场行为风险控制框架的一部分，OCC 希望银行执行交易监督，以监测其交易员和客户的市场行为。 监理会发现，摩根大通未能监控至少 30 个全球交易场所的数十亿次交易活动。摩根大通银行交易监控计划中的这些漏洞和缺陷构成了不安全/不健全的银行行为。 OCC 还发布了一项停止令，要求
-THE END-
